艾倫.李─職涯規劃策略顧問的部落格

有位W先生，32歲，北部某私立科技大學財務金融系畢業，他的履歷資料摘要如下：

希望應徵職務類別：國內業務人員

工作經歷：合計4 年 5 個月(待業中)
任職期間：20XX/7–20XX/12(共4 年 5 個月)
公司名稱：OO證券 產業類別：證券／期貨／基金
職務名稱：營業員 業務 公司規模：50人以下
工作待遇：(求職者隱藏) 管理人數：0人
工作地點：台北市OO區
工作說明：(空白)

專業證照：證券商高級營業員,期貨商業務員

後來進一步了解，W先生想找證券業承銷人員的工作，在這一年空窗期間在做室內裝修監工工作，現在雖然還是有在陸續接案，已開始找工作一個月，但目前沒有接到承銷相關職缺面試通知，想知道證券承銷工作需要具備什麼樣的條件、資格或能力，履歷、自傳需要如何修改，才能更有機會成功獲得面試機會？

首先，我建議W先生先確定自己職涯的方向，證券業承銷職務最主要有二類：承銷業務人員、承銷輔導人員，必須先確立未來應徵的方向。

其次，在履歷表部分，我提供以下建議： 
1.履歷表上的照片應該符合目前應徵工作性質的照片，倘若目前希望應徵的是金融業業務的職務，建議請附上正面、半身、穿著有領服裝的大頭照，避免使用生活照，讓履歷審閱主管有良好的第一印象。

2.應徵職務名稱/類別：目前希望應徵「證券業承銷人員」職務，建議在「應徵職務類別」中應明確職務名稱，例如：承銷業務人員、承銷輔導人員…，不可只寫「國內業務人員」，其目的在於讓履歷審查的主管，清楚瞭解求職者期望的應徵職務與專業性。

3.工作經歷於OOOO/OO~OOOO/OO(4 年 5 個月)期間的「工作說明」，不可空白。工作經歷是履歷的核心，也是企業評估求職者過去經驗、現在實力與未來潛能的關鍵。(想了解：如何寫好履歷上的「工作經驗」，可參見下列《經理人》的原文)。W先生過去服務於OO證券OO分公司擔任營業員的工作，在「工作說明」欄位應明確敘明，並說明工作職掌、具體且量化的工作績效(客戶數/市占率/淨貢獻/AUM的成長等..)。

4.應補足OOOO/OO~OOOO/OO一年期間擔任室內裝修監工的工作經歷。

另外，我建議W先生在自傳中對於從過往4年半的證券營業員(主要經歷)，轉職至室內裝修設計、監工，再到目前希望投入證券業承銷工作的規劃與邏輯性，並闡述個人為轉職所作的努力與準備。

證券承銷工作需要具備什麼樣的條件、資格或能力：

(1)承銷業務人員

A.職務內容：
(a)負責承銷業務之爭取，包括IPO、SPO及財顧併購等業務。
(b)負責承銷客戶關係之維繫與新客戶開發。
(c)資本市場規劃及簡報製作。

B.資格條件：
(a)大學(含)以上商學相關科系畢；
(b)具備證券商業務員(高業尤佳)、金融市場常識與職業道德證照；
(c)承銷業務2年以上之經驗，具承銷輔導案件經驗者尤佳。
(d)人格特質：個性主動、積極、樂觀、有衝勁。

(2)承銷輔導人員

A.職務內容：承銷案件評估及輔導協助發行公司申請上市(櫃)之相關查核作業。

B.資格條件：
(a)大學(含)以上會計/財務金融/商管相關科系畢；
(b)具備證券商業務員(高業尤佳)、金融市場常識與職業道德證照；
(c)具會計師事務所2年以上查帳經驗，具承銷輔導案件經驗者尤佳。
(d)人格特質：細心、耐心、對數字敏感度高、人際溝通能力、EQ高。
(e)能配合短期出差。

綜上所述，W先生目前希望找「證券業承銷」相關工作，因此必須好好思考如何在履歷表與自傳中，突顯與「承銷」職務的緊密關聯，這樣才能在企業履歷篩選的過程中脫穎而出，爭取面試的機會。